Mäklare och återförsäljare Definition och exempel |

Vad det är:

A mäklareförhandlare är en person eller ett företag som köper och säljer värdepapper för sina kunder och för sig själv. Mäklarehandlare skiljer sig från vaniljmäklare, som bara kan köpa och sälja för sina kunder. De flesta mäklarfirmor är mäklare.

Hur det fungerar (Exempel):

En mäklareförhandlare kan utföra affärer för eget konto, inte bara för kundens konto. När mäklarehandlaren köper eller säljer värdepapper för egen räkning, fungerar den som huvudansvarig.

Om mäklare är marknadsmäklare i ett visst lager, måste mäklarehandlare ibland köpa aktier som Klienten säljer. Det är nödvändigt att göra detta eftersom marknadsmännens jobb är att underlätta likviditeten för den särskilda säkerheten. I vissa fall säljer mäklarehandlaren helt enkelt den här aktien till en annan köpare och gör en liten vinst, eller det kan hålla aktierna i sin privata portfölj.

Om du är intresserad av att sälja dina aktier i Company XYZ, som knappast någonsin har några köpare, skulle en mäklare påverka transaktionen för dig om den hade en lättillgänglig köpare. Men en mäklareförhandlare skulle påverka transaktionen även om det var nödvändigt att köpa dina aktier och hålla dem i sin egen portfölj en stund - speciellt om mäklarehandlaren var marknadsmäklare i Company XYZ-aktien och var ansvarig för att säkerställa att Company XYZ-aktien var "omsättningsbar".

Securities and Exchange Commission (SEC), Financial Regulatory Authority och utbytena ansvarar för licensiering och reglering av mäklareföretags verksamhet. Mäklarehandlare som fysiskt arbetar inom Förenta staterna måste registrera sig hos SEC även om deras verksamhet endast riktas till utländska investerare utanför USA.

Varför det gäller:

Mäklare är otroligt viktiga eftersom de underlättar likvida medel - och därmed effektiva - marknader. Utan dem hade köpare och säljare problem med att hitta varandra, skulle transaktioner vara svårare att slutföra och inaktiva lager skulle bli ännu svårare om inte omöjligt att handla.