Serie 63 Definition och exempel |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Innehållsförteckning:
Vad det är:
Serie 63 (formellt känt som Uniform Securities Agent State Law Exam) täcker i första hand en specifik stats lagar och etiska normer. Vissa stater kräver att mäklare erhåller denna licens innan de uppmanar kunder och tar order.
Så här fungerar det (Exempel):
För att få en Serie 63 licens måste sökanden överföra Serie 63-tentamen. National American Securities Administrators Association (NASAA) administrerar testet.
Examinationen består av 65 multipelvalsfrågor och är 75 minuter lång. Kandidaterna måste göra minst 70% på provet för att passera. Kandidater kan återta provet efter en föreskriven väntetid.
I många stater kan en mäklare inte juridiskt informera kunder, begära transaktioner och genomföra transaktioner för kunder tills han eller hon har godkänt serien 63-examen och erhållit motsvarande licens.
Varför det är fråga om
Serie 63 är ett viktigt steg för att se till att mäklare är medvetna om lagstadgade värdepapperslagar och de etiska normer som förväntas av dem. Som sådant gynnar detta krav investerare genom att kräva en viss enhetlig kunskapsbas bland mäklare.
