Serie 7 Definition och exempel |

Vad det är:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 är en licens som krävs innan en enskild kan sälja värdepapper. De som passerar provet för en serie 7-licens är berättigade att bli registrerade representanter för mäklare i Förenta staterna.

Hur det fungerar (Exempel):

Normal

0

Felaktig

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

För att få en serie 7-licens måste sökanden bestå av serie 7-examen (även kallad General Securities Representative Examination). Det här testet täcker i första hand de sju kritiska funktioner som utförs av registrerade representanter: söker affärer för mäklare / återförsäljare, utvärdering av kundbehov och mål, rådgivning av kunder, hantering av kundkonton och kontouppgifter, förklaring av värdepappersmarknaderna och de faktorer som påverkar dem, genomförande av order för kunder och övervakning av kundportföljer. Finansinspektionen (FINRA) administrerar testet.

Serie 7-undersökningen är sex timmar lång och innehåller 250 multipelvalsfrågor. Kandidaten måste svara på minst 70% av de 250 frågorna korrekt för att passera.

En individ kan i allmänhet inte juridiskt informera kunder, begära transaktioner eller genomföra transaktioner för kunder tills han eller hon har godkänt serie 7-examen, erhållit motsvarande licens.

Även om en serie 7-licens tillåter innehavaren att sälja ett brett spektrum av värdepapper, tillåter inte innehavaren att sälja varor eller terminer (detta kräver en serie 3-licens).

Varför det gäller:

Normal

0

false

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Den Serie 7 examen är ett viktigt steg för att säkerställa att mäklare förstå och har bemästrat en kropp kunskap om marknader, investeringsinstrument, värdepappersrätt och etiskt beteende. Som sådan gynnar närvaron av Serie 7-kravet investerare genom att kräva en viss nivå av en enhetlig kunskapsbas bland mäklare.