Registrerad huvuddefinition och exempel |

Vad det är:

A Registrerad huvudman är en person i ledningsställning i investmentbanken eller värdepappersföretag.

Hur det fungerar (Exempel):

Exempelvis kan en registrerad revisor övervaka handels- och försäljningsverksamheten hos ett mäklarföretag, hantera ett investeringsföretags efterlevnadsinsatser eller helt enkelt övervaka en finansinstituts verksamhet. Finansinspektionen, bättre känd som FINRA, kräver registrerade huvudmän att övervaka verksamhet som dessa, vilket innebär att inte bara någon kan göra jobbet.

För att bli registrerad huvudman måste en person vidarebefordra en FINRA serie 24 test till testen för grundläggande värdepapperstillstånd för mäklare. Människor som är registrerade tillvalskandidater måste också klara provet FINRA serie 4.

Varför det är fråga om:

Registrerade huvudmän är i många fall juridiskt ansvariga för misstag, oegentligheter eller andra problem i sina företag. Av dessa skäl måste de vidta andra administrativa åtgärder för att faktiskt bli licensierade eller registrerade hos statliga eller federala värdepappersregulatorer, och dessa tillsynsmyndigheter kan tillämpa reglerna olika på grund av deras andra yrkesbeteckningar och det land där de bor eller gör affärer. Registrerade chefer måste övervaka riktigheten i deras företags regelbundna inlämning till statliga och federala myndigheter, betala processavgifter, upprätthålla minimikapital och se till att anställda är rätt licensierade också. Processen kan verka utarbetad, men med tanke på det inflytande som investeringsrådgivarna har över kundens ekonomiska angelägenheter - och drömmarna i samband med dessa finansiella angelägenheter - är det en bra idé att se till att cheferna i finansinstituten vet vad de gör.