Nationalförbundet för värdepappershandlare (NASD) Definition och exempel |
Bertil Löfdahl om utredningsmodellen
Innehållsförteckning:
Vad det är:
National Association of Securities Dealers (NASD) var en reglerande organisation som övervakade värdepappersindustrin. Finansinspektionen (FINRA) ersatte NASD 2007.
Hur det fungerar (Exempel):
I juli 2007 fusionerades NASD med New Yorkbörsens tillsynsorgan för att bilda FINRA. FINRA är inte en statlig myndighet, trots att den arbetar nära Securities and Exchange Commission på övervakning.
FINRA övervakar mer än 5000 värdepappersföretag och nästan en miljon registrerade mäklare och representanter. FINRA fastställer regler, utför medlingsfunktioner och arbetar för att förbättra investerarnas skydd. Det handlar också om licensundersökningar, till exempel serierna 7 och Serie 64, för finansiella proffs.
Varför det är viktigt:
FINRAs jobb är att se till att de finansiella marknaderna fungerar rättvist, effektivt och juridiskt. FINRA kan inte sätta någon i fängelse, men det kan fina regelbrytare och till och med återkalla licenser. Organisationen har kontor i Washington, D.C. och New York, samt flera distriktskontor runt om i USA.
